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陈喆上任100天告急,纽银梅隆基金专户资格空悬

2019-10-25 作者:关于财经   |   浏览(100)

  不发新基金、无专户产品、无子公司,投研团队成员陆续离职

  除纽银策略优选外,其余基金业绩均排在同期同类的后1/2;沪上的一家基金公司相关人士表示,“近年成立的基金公司,除了公募基金产品外,专户是必不可少的”

  业内人士分析认为,纽银梅隆基金即使业绩短期有所提升,也难以大幅度提升老基金规模,公司其余业务不开展,前景仍令人堪忧

  ■本报记者 马薪婷

  ■本报记者 马薪婷

  基金公司靠什么存活?沪上的一家基金公司相关人士表示,“近年成立的基金公司,除了公募基金产品外,专户是必不可少的”。

  明日,是陈喆刚好担任纽银梅隆西部基金总经理一职的第100天。然而,陈喆的总经理之路似乎并不好走。近日,有知情人士向《证券日报》基金新闻部透露,原先的投研团队中的成员也所剩无几。“主要做定量研究的人员几乎走光”,上述人士表示。

  纽银梅隆西部基金管理有限公司成立近三年,没有成立的专户产品,而旗下也仅有4只基金,且今年还没有新基金产品发行或成立。

  是陈喆的重新“洗牌”还是像传言说的那样,镇不住“场子”留不住人才?对于纽银梅隆西部基金公司来说,既无专户、又无子公司、还不发新公募产品,旗下只有4只公募基金,1亿元左右的QFII业务,纽银梅隆基金公司究竟在做什么?

  而西部证券发布的一季报显示,截至去年年底,长期股权投资中向纽银基金增资5811.17万元,而截至今年一季度末,增资1.04亿元,增加幅度是80.21%。

  《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据统计显示发现,从今年3月25日陈喆上任至今,与今年至3月24日两个时间段相比,纽银梅隆西部基金公司旗下的4只基金的相对排名均有提升,其中3只基金均排在了同期同类基金的前1/3位置。

  成立三年无专户产品

  不过,业内人士分析认为,纽银梅隆基金公司即使业绩短期有所提升,也难以大幅度提升老基金规模,纽银梅隆基金公司其余业务不开展,前景仍令人堪忧。

  纽银梅隆基金公司成立于2010年7月20日,2011年底,纽银基金就已正式获得从事特定客户资产管理业务资格,根据中国证券投资基金业协会发布的《2012年基金管理公司基本经营数据统计表》,截至2012年底,纽银基金旗下非公募业务规模仅为0.99亿元,不足1亿元,在所有基金公司中排名第61。

  投研人员多离职

  截至3月31日,WIND资讯数据显示,4只基金最新份额共计9.18亿份,但最新资产合计仅为8.0652亿元。公募基金资产规模排在可比的72家基金公司的第67位,甚至落后于晚于其成立的浙商基金管理有限公司和德邦基金管理有限公司,后两者分别成立于2010年10月21日和2012年3月27日,旗下基金数量分别为4只和2只,资产规模分别为9.92亿元和9.37亿元。

  是洗牌还是留不住?

  一位基金业内人士说:“以前胡斌在的时候,按照他的规划,特点是做对冲和量化,而现在已经快三年,纽银基金公司公募基金产品数量少,规模小,非公募基金业务不多且规模小,这就是现在纽银基金的特色”。

  纽银梅隆西部成立之初,投研团队至少有13人,包括基本面研究的闫旭、赵忆波、罗彦、薛静、张海波、曹雪锋、王国光;做定量与风控研究的何世强、倪海达、李天、陈文、范玉琢,还包括原总经理胡斌。

  更令人惊讶的是,有知情人士透露:“事实上,纽银基金原先打算做10多个专户产品,结果到现在为止一个产品也没有成立”。分析人士认为,若真如该人士所言,那么纽银梅隆西部基金公司现在的经营窘境可窥见一二。

  3月25日,陈喆接任纽银梅隆西部基金公司总经理一职。资料显示,陈喆曾任招商基金管理有限公司副总经理一职。

  面对此景,新上任的总经理陈喆有些着急。

  100天后的今天,赵忆波、罗彦、张海波、倪海达、李天、陈文、何世强、曹雪锋等数人均已离职。

  两女将拖4只基金

  《证券日报》基金新闻部欲向纽银梅隆西部基金求证时,电话处于无人接听状态。

  今年3月25日,纽银基金公司发布公告称,陈喆担任该公司总经理一职。公开资料显示,他曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表,中银国际证券有限责任公司执行董事,南方证券股份有限公司投行部副总经理,招商基金管理有限公司副总经理等职,具有近18年金融证券从业经验,具有证券发行、经纪和基金从业资格。研究生学历、硕士学位。

  “他们走的主要原因,是因为陈喆在一次会上表示,纽银梅隆今年不准备发新基金产品”,相关人士如是表示。

  对于陈喆为什么会放弃规模位于前1/3行列的招商基金,选择到纽银梅隆西部基金公司?坊间有很多传言。

  业内人士表示,定量风控团队对纽银梅隆基金很重要,因为外方股东纽约梅隆集团的优势正是如此。而这些人的离职,要么是陈喆欲重建该团队,进行“洗牌”;若非如此,纽约梅隆集团的定量研究优势将很难在这家基金公司发挥出来。

  2012年11月1日,招商基金发布关于高级管理人员变更的公告,解聘基金管理公司副总经理陈喆,变更事项经招商基金管理有限公司第三届董事会2012年第十一次会议审议并通过,并向中国证券监督管理委员会基金监管部及深圳监管局报备。

  在纽银梅隆西部基金公司的官方网站上,诚聘英才一栏,面向社会招聘的职位共有8个,包括投资经理(股票)、投资经理(债券)、投资经理(商品期货)、债券交易员、法务专员、财务实习生、专户投资实习生、行业研究实习生。

  由此,有人认为,陈喆不是主动离职,在招商基金是被“边缘化”的人物,而其具备的海外从业背景,恰好迎合了纽银基金公司外方股东的需要。

  纽银梅隆“三无”

  5月7日,纽银梅隆基金发布公告称,纽银新动向灵活配置混合基金基金经理赵忆波不再担任该基金的基金经理,由闫旭独自管理;变更类型为“解聘基金经理”;离任原因一栏为“公司业务调整”。但是在“转任本公司其他工作岗位的说明”一栏则为空白。

  无专户、无子公司、无新品

  至此,纽银梅隆西部基金公司旗下的纽银策略优选、纽银新动向、纽银稳健双利、纽银稳定增利4只基金只有闫旭和李健两位女将管理。其中闫旭一拖三,即独自管理纽银策略优选、纽银新动向,还和李健共同管理纽银稳健双利;此外,李健还独自管理纽银稳定增利基金。

  据了解,陈喆此前在招商基金担任副总经理一职,主要负责专户业务。然而,本来是被纽银梅隆西部基金公司的股东寄予厚望的陈喆,并没有为该公司带来专户业务(详见5月13日 《证券日报》的“纽银梅隆基金成立三年无专户产品 资格空悬”);面对各家子公司的业务开展,纽银梅隆西部基金也只能采取“观望”的态度。用一业内人士的话说:“国内公募基金公司可以成立子公司,做类信托业务、投行性质的业务,这些在外方股东参股的基金公司看来‘无章可循’,他们还没想明白做还是不做,怎么做?”

  4基金中3只居后1/2

  而据《证券日报》基金新闻部了解,今年纽银梅隆西部基金公司还没有发公募基金产品。

  再看纽银梅隆西部基金公司旗下基金的业绩,截至5月10日,今年以来除了纽银策略优选业绩排名位于同期同类基金排名的前1/2位置外,其余基金均位于后1/2位置,甚至纽银稳定增利A和纽银稳定增利C分列同期同类基金的倒数第三和倒数第一。

  而与纽银梅隆西部基金公司成立时间相差不到一年的财通基金[微博]管理有限公司,目前专户产品规模已经超过50亿元,旗下共有4只公募基金产品。

  截至5月10日,纽银策略优选今年以来复权单位净值增长率为11.99%,位于同类531只基金第138名,但自成立起至5月10日,收益率为-20.60%;纽银新动向今年以来复权单位净值增长率为3.82%,排在同类190只基金的第153名,处于后1/2位置,自成立起至5月10日,收益率为-7.60%;纽银稳健双利A与纽银稳健双利C今年以来复权单位净值增长率分别为1.89%和1.79%,分别排在同类的354只基金的第317名和324名,自成立以来复权单位净值增长率分别为2.60%和2.30%;纽银稳定增利A和纽银稳定增利C今年以来复权单位净值增长率分别为0.70%和0.60%,分别排在354只基金的第352名和354名,自成立起至5月10日2只基金的收益率也分别为0.70%和0.60%。

  旗下3只老基金

  从陈喆上任后,4只基金的表现依然是除了纽银策略优选排名相对靠前外,其余基金排名均在后1/2。纽银策略优选复权单位净值增长率为4.06%,排在同类的546只基金的第97名;纽银新动向复权单位净值增长率是1.09%,排在同期同类的194只基金的第107名;纽银稳健双利A/C收益率分别为0.0976%和0.0978%,分别排在同类同期的397只基金的第314名和313名;纽银稳定增利A/C收益率分别为0.2988%和0.2991%,分别排在同期同类的397只基金的第286名和285名。

  排名跻身前1/3

  不过此前,纽银梅隆西部基金相关人士介绍,目前主要以提升老基金的业绩为主。

  截至6月28日,《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯统计显示,自3月25日以来,纽银梅隆西部基金公司旗下的纽银策略优选收益率是4.19%,排在同类的547只基金的第59名;纽银新动向同期收益率是2.30%,排在192只同类基金的第31名;纽银稳健双利A收益率是1.17%,排在同类的399只基金的第84名;纽银稳健双利C收益率是0.98%,排在同类的399只基金的第131名;上述基金均排在同期同类基金的前1/3位置。

  上述基金业绩从排名看,均比今年初至3月24日,即陈喆上任前有所提升。今年至3月24日,纽银策略优选复权单位净值增长率是7.62%,排在同类的532只基金的第195名;纽银新动向复权单位净值增长率是2.70%,排在188只基金的第162名;纽银稳健双利A同期收益率是1.79%,排在356只基金的第285名;纽银稳健双利C收益率是1.69%,排在356只基金的第295名;而纽银稳定增利A与纽银稳定增利C收益率分别是0.40%和0.30%,分列倒数第二和倒数第一名。

  2010年7月20日,纽银梅隆西部基金管理有限公司正式成立。至今已经成立快三年,目前旗下有4只公募基金产品,此外,还有规模不多的QFII业务。

  业内人士分析认为,纽银梅隆基金公司即使业绩短期有所提升,也难以大幅度提升老基金规模,纽银梅隆基金公司其余业务不开展,前景仍令人堪忧。

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